各區(qū)縣人力資源和社會保障局：
為了貫徹落實(shí)《中華人民共和國社會保險法》，促進(jìn)我市基本養(yǎng)老保險工作健康有序發(fā)展，進(jìn)一步夯實(shí)工作基礎(chǔ)，規(guī)范職工退休資格認(rèn)定及基本養(yǎng)老待遇核準(zhǔn)工作，確保社會保險基金安全，保障用人單位和職工的合法權(quán)益，制止違規(guī)辦理退休行為，結(jié)合我市實(shí)際情況，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、提高思想認(rèn)識，強(qiáng)化責(zé)任意識和風(fēng)險意識
退休核準(zhǔn)工作既關(guān)系到職工的切身利益，又涉及到社會保險基金安全，既是一項(xiàng)政策性和業(yè)務(wù)性很強(qiáng)的工作，同時也是一項(xiàng)職責(zé)重要的工作。各級人力資源保障部門要充分認(rèn)識當(dāng)前工作中面臨的主要矛盾和存在的問題，從維護(hù)職工合法權(quán)益與維護(hù)社會保險基金安全相結(jié)合的角度出發(fā)，站在維護(hù)社會穩(wěn)定與正常工作秩序的高度，切實(shí)提高思想認(rèn)識，牢固樹立責(zé)任意識，強(qiáng)化風(fēng)險意識，切實(shí)杜絕工作中出現(xiàn)思想麻痹、得過且過、疏忽大意甚至玩忽職守、違法違紀(jì)等問題。
二、設(shè)置專人專崗，明確管理權(quán)限和職責(zé)
（一）各級人力資源保障部門要根據(jù)實(shí)際工作情況配置相應(yīng)的人員進(jìn)行退休核準(zhǔn)工作；對于辦理特殊工種退休的，應(yīng)設(shè)置專人專崗進(jìn)行核準(zhǔn)。
（二）退休核準(zhǔn)崗位工作人員完成核準(zhǔn)后，作為具體核準(zhǔn)事項(xiàng)的第一責(zé)任人應(yīng)簽字或加蓋本人印章；凡經(jīng)集體研究決定核準(zhǔn)的，由部門負(fù)責(zé)人或主管退休核準(zhǔn)工作的負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，并在核準(zhǔn)決定意見上簽字。
三、加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立健全工作制度
（一）完善告知制度。全市制發(fā)退休核準(zhǔn)工作“告知書”，將辦理退休核準(zhǔn)的依據(jù)、核準(zhǔn)條件、核準(zhǔn)程序、核準(zhǔn)期限、需提交的材料目錄以及監(jiān)督電話等內(nèi)容一次性告知申報單位。（具體樣式見附件1）
對于經(jīng)核準(zhǔn)不符合條件的，也應(yīng)向申報單位告知暫不予核準(zhǔn)的理由及結(jié)果。
（二）建立健全一崗雙核制度。核準(zhǔn)特殊工種退休，應(yīng)由兩名工作人員進(jìn)行初審和復(fù)審，并分別簽署核準(zhǔn)意見，經(jīng)初審與復(fù)審均認(rèn)為符合條件的，方可辦理退休。核準(zhǔn)時要對職工原始檔案記載與社保數(shù)據(jù)庫及《繳費(fèi)手冊》中記載的職工繳費(fèi)狀況等進(jìn)行比對審核。經(jīng)比對審核，從事特殊工種的單位、時間等情況不符的，不予核準(zhǔn)其特殊工種退休。
全市建立統(tǒng)一的內(nèi)部管理臺賬，將辦理特殊工種退休的申報單位、職工基本信息、工種名稱、職工檔案相關(guān)記載等情況，以及初審和復(fù)審的意見及理由進(jìn)行登記備查。（具體樣式見附件3）
（三）建立集體研案與聯(lián)合審查機(jī)制。對于退休核準(zhǔn)工作中遇到的存有較大異議、難以認(rèn)定的疑難問題，要充分發(fā)揮民主和監(jiān)督，采取集體決定的方式，通過集體討論研究和聯(lián)合審查機(jī)制進(jìn)行辦理。建立退休核準(zhǔn)部門內(nèi)部集體研究制度和法制、信訪、基金監(jiān)督、社保中心、職介（人才）中心等相關(guān)部門共同參與的聯(lián)合審查機(jī)制；紀(jì)檢部門對聯(lián)合審查進(jìn)行全程監(jiān)督。部門內(nèi)集體研究仍無法決定的，由部門負(fù)責(zé)人提交聯(lián)合審查組研究決定。
（四）實(shí)行分級管理和重點(diǎn)監(jiān)控制度。對于申報單位的退休核準(zhǔn)情況進(jìn)行動態(tài)分析與評估，通過對申報特殊工種退休的數(shù)量、核準(zhǔn)未通過的比例、原因和存在的問題等指標(biāo)進(jìn)行評估，對申報單位進(jìn)行分級管理，對于存在問題較多的單位，實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控，并加大核準(zhǔn)工作力度；對于問題特別嚴(yán)重的單位，經(jīng)批準(zhǔn)后可責(zé)令該單位對申報特殊工種退休工作進(jìn)行整改，整改期內(nèi)（不少于3個月）可暫停申報辦理特殊工種退休。對于社會反映突出、群眾舉報較多的單位，市局相關(guān)部門可將有關(guān)情況通報給各區(qū)縣退休核準(zhǔn)部門，在全市范圍內(nèi)予以重點(diǎn)監(jiān)控。
對于經(jīng)查證核實(shí)確有弄虛作假、謊報瞞報情形的，經(jīng)批準(zhǔn)可通過退休核準(zhǔn)系統(tǒng)在全市范圍內(nèi)將該申報職工予以鎖定，并注明未通過核準(zhǔn)的原因。對于被鎖定的人員，其他退休核準(zhǔn)部門不辦理其退休手續(xù)，須經(jīng)原退休核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)。
四、規(guī)范退休申報手續(xù)，嚴(yán)格退休核準(zhǔn)程序
（一）完善特殊工種退休公示制度。申報辦理特殊工種退休的，必須按照民主、公開的原則，將職工的姓名、出生年月、從事特殊工種的崗位及時間、企業(yè)名稱、特殊工種備案以及本人的退休申請等情況予以公示，公示期一般應(yīng)不少于10日。
職工所在單位進(jìn)行申報的，應(yīng)在本單位內(nèi)進(jìn)行公示，涉及到職工曾在其他單位從事特殊工種的，應(yīng)在從事過特殊工種工作的原單位進(jìn)行公示；由街道（鎮(zhèn)）社會保障事務(wù)所和市、區(qū)（縣）職業(yè)介紹服務(wù)中心、人才服務(wù)中心申報的，上述機(jī)構(gòu)須在其辦公場所進(jìn)行公示，同時應(yīng)在從事特殊工種的原單位進(jìn)行公示。原單位由于破產(chǎn)、關(guān)閉、撤銷等原因不存在的，由上級主管部門進(jìn)行公示；無上級主管部門的，區(qū)縣人力資源保障部門可以通過《北京勞動就業(yè)報》或市人力資源保障網(wǎng)等媒體予以公示。
職工所在單位及上級主管部門應(yīng)提交公示過程和內(nèi)容的影像資料。公示結(jié)論須由申報單位及進(jìn)行公示的單位負(fù)責(zé)人、工會組織負(fù)責(zé)人和勞資（人事）部門負(fù)責(zé)人簽署意見并簽字蓋章。
（二）實(shí)行特殊工種退休核準(zhǔn)申報備案制度。用人單位、負(fù)責(zé)職工檔案管理的各類存檔機(jī)構(gòu)（含職業(yè)介紹服務(wù)中心、人事檔案管理中心、社會保障事務(wù)所等，下同）應(yīng)對從事特殊工種的職工建立特殊工種管理檔案。
1、用人單位應(yīng)將本單位的特殊工種名稱、從事特殊工種的職工基本情況、從事特殊工種起止時間及崗位變動情況，及時做出完整記錄予以存檔，并將上述內(nèi)容按第（一）項(xiàng)的要求公示后，每年定期以紙介和電子文檔方式向負(fù)責(zé)其退休核準(zhǔn)的部門申報備案（具體樣式見附件5）。
未按要求申報備案的，退休核準(zhǔn)行政部門對其申報的特殊工種退休不予核準(zhǔn)。
2、1999年8月《關(guān)于嚴(yán)格按照國家規(guī)定辦理企業(yè)職工退休有關(guān)問題的通知》（京勞社養(yǎng)發(fā)[1999]63號）發(fā)布后，因用人單位未按文件要求建立檔案管理制度或檔案記載不全，造成無法認(rèn)定職工此間從事過特殊工種的，由原單位負(fù)責(zé)查找原始依據(jù)予以證明；仍無法查證的，上述期間不作為從事特殊工種的年限依據(jù)。
3、負(fù)責(zé)職工檔案管理的各類存檔機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真審查本機(jī)構(gòu)存放管理的職工檔案，對于職工原始檔案中記載的職工工作經(jīng)歷情況（含招工或招收錄用、調(diào)動、離職、失業(yè)等），以及職工曾從事特殊工種的單位名稱、從事的工種名稱、起止時間和崗位變動情況明確予以記錄，經(jīng)審核人與負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)簽字并加蓋本機(jī)構(gòu)公章后，以紙介和電子文檔方式報所在區(qū)縣退休核準(zhǔn)部門備案。未按要求申報備案的，退休核準(zhǔn)部門對申報的職工特殊工種退休不予辦理。
4、各區(qū)縣退休核準(zhǔn)部門對用人單位及各類存檔機(jī)構(gòu)申報備案的情況匯總后報市退休核準(zhǔn)部門，市退休核準(zhǔn)部門建立專門的特殊工種數(shù)據(jù)庫，在辦理退休核準(zhǔn)時依托退休核準(zhǔn)系統(tǒng)予以核查比對，對于與備案情況不符或不在備案范圍內(nèi)的，不予辦理特殊工種退休。
5、用人單位由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)生改制等涉及本單位從事特殊工種崗位的人員發(fā)生變化或分流情況的，應(yīng)將有關(guān)情況報告退休核準(zhǔn)部門。各級人力資源保障部門應(yīng)加強(qiáng)對職工上崗從事特殊工種情況的監(jiān)督核查，并適時對重點(diǎn)單位實(shí)行核查。
（三）規(guī)范存檔及失業(yè)人員退休申報手續(xù)。職工所在單位及負(fù)責(zé)職工檔案管理的各類存檔機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真按照原勞動部、國家檔案局《關(guān)于頒發(fā)〈企業(yè)職工檔案管理工作規(guī)定〉的通知》（勞力字[1992]33號）整理職工檔案，做到分類正確，裝訂整齊；并應(yīng)對照檔案目錄對檔案材料進(jìn)行逐頁檢查，嚴(yán)禁涂改、抽取、撤換檔案材料，確保職工檔案的真實(shí)、完整。對后續(xù)補(bǔ)充材料應(yīng)注明補(bǔ)充時間、來源渠道并須歸入“其他”類別，防止散亂丟失。對申報的檔案未按規(guī)定整理裝訂的，退休核準(zhǔn)部門不予受理。
為方便存檔人員退休后實(shí)行社會化管理，自本通知發(fā)布之日起，個體工商戶及靈活就業(yè)人員應(yīng)在本人戶籍所在地存檔機(jī)構(gòu)辦理個人委托存檔手續(xù)，并由存檔機(jī)構(gòu)向本區(qū)縣退休核準(zhǔn)行政部門申報辦理退休手續(xù)，不得跨區(qū)縣存檔也不得跨區(qū)縣辦理退休核準(zhǔn)手續(xù)。本通知發(fā)布之前已經(jīng)跨區(qū)縣辦理委托存檔手續(xù)的，可仍在原存檔機(jī)構(gòu)委托存檔，并由該存檔機(jī)構(gòu)向本區(qū)縣退休核準(zhǔn)部門申報辦理退休手續(xù)。
凡與用人單位建立勞動（合同）關(guān)系的職工，不得辦理個人委托存檔，也不得以靈活就業(yè)人員或個體工商戶名義繳納基本養(yǎng)老保險費(fèi)；應(yīng)由企業(yè)依法按照規(guī)定的繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和比例繳納基本養(yǎng)老保險費(fèi)，并由企業(yè)為其申報辦理退休核準(zhǔn)手續(xù)。辦理集體存檔的單位，用人單位在出具相關(guān)手續(xù)后可以向存檔機(jī)構(gòu)提取本單位職工檔案，到退休核準(zhǔn)部門申報辦理退休手續(xù)。
（四）退休核準(zhǔn)工作要以職工原始檔案記載為準(zhǔn)，并根據(jù)檔案記載、其他佐證材料及相關(guān)公示、備案等材料的完整性、連續(xù)性、合理性對核準(zhǔn)內(nèi)容做出認(rèn)定。各區(qū)縣人力資源保障部門可根據(jù)本轄區(qū)的實(shí)際情況試行退休核準(zhǔn)提前預(yù)審模式。
五、嚴(yán)肅工作紀(jì)律，查處違法違紀(jì)行為
各級人力資源保障部門要在建立健全各項(xiàng)工作制度、規(guī)范完善工作程序和明確工作職責(zé)與權(quán)限的基礎(chǔ)上，狠抓落實(shí)，形成合力，創(chuàng)新監(jiān)督制約機(jī)制，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，加大檢查力度，認(rèn)真落實(shí)責(zé)任追究制度。對于疏忽懈怠、責(zé)任意識薄弱的工作人員要調(diào)離工作崗位；對于違法違紀(jì)的人員要依法依規(guī)追究責(zé)任。對于違規(guī)辦理退休的其他單位和個人，要采取必要措施予以曝光、懲處；對于采取弄虛作假、隱瞞真實(shí)、偽造變造相關(guān)材料等手段騙取社會保險基金的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
六、其他有關(guān)工作要求
各級人力資源保障部門要積極應(yīng)對退休核準(zhǔn)工作中遇到的突出問題和突出矛盾，不斷解放思想，開拓創(chuàng)新，認(rèn)真總結(jié)實(shí)際工作中積累的新經(jīng)驗(yàn)、新辦法，加強(qiáng)溝通與交流，及時提出工作建議。同時要加強(qiáng)調(diào)查研究，進(jìn)一步完善管理思路并提高管理手段，著力夯實(shí)工作基礎(chǔ)，維護(hù)社會保險基金安全。
七、執(zhí)行時間
本通知自2011年7月1日起執(zhí)行。此前相關(guān)規(guī)定與本通知不符的，按本通知執(zhí)行。
北京市人力資源和社會保障局
二〇一一年三月三日
